Правовой меморандум LI02



ПРОЦЕСС РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБ ОТДЕЛОМ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕПАРТАМЕНТА ШТАТА
Департамент штата уполномочен на лицензирование различных видов деятельности и их регламентацию. Это распространяется, в частности, на деятельность брокеров и агентов по продаже недвижимости, частных сыскных и охранных агентств, парикмахеров и косметологов, нотариусов, установщиков систем безопасности, распространителей слуховых аппаратов и оценщиков недвижимости. Физические и юридические лица, получившие от Департамента штата лицензию на осуществление какого-либо вида деятельности, обязаны соблюдать предписания различных нормативных актов и регламентов, созданных для защиты населения от получения услуг ненадлежащего качества. В обязанности Департамента штата входит рассмотрение жалоб на работу лицензиатов или лиц, осуществляющих подлежащую лицензированию деятельность без лицензии. По результатам такого рассмотрения Департамент штата может отозвать лицензию (после проведения слушания или по согласию сторон), а также перенаправить жалобу Генеральному прокурору для инициирования гражданского или уголовного дела в суде.


ПОДАЧА ЖАЛОБЫ
Каждый, кто считает себя пострадавшим от действий не заслуживающих доверия или некомпетентных лицензиатов Департамента штата, и каждый, кому стало известно об осуществлении без лицензии подлежащей лицензированию деятельности или бизнеса, регулируемых Департаментом штата, вправе подать соответствующую жалобу в Департамент штата. Форму жалобы можно запросить в Департаменте штата.
Поступившая письменная жалоба оценивается на предмет соответствия сути дела юрисдикции Департамента штата и наличия сведений о незаконной/неподобающей деятельности.
Если жалоба относится к юрисдикции Департамента штата и содержит сведения о незаконной деятельности, ее копия отправляется почтой лицензиату с требованием дать пояснения. Зачастую лицензиат может даже не знать о существовании проблемы и после информирования о ней решает ее быстро и в частном порядке. Однако природа некоторых жалоб, в частности жалоб на осуществление подлежащей лицензированию деятельности без лицензии, не позволяет направить копию лицу, на деятельность которого подана жалоба, чтобы можно было эффективно провести расследование.


РАССЛЕДОВАНИЕ
Если лицензиат не отреагировал на жалобу или если вопрос не был урегулирован в частном порядке, Департамент штата назначает для рассмотрения жалобы инспектора с целью сбора всех относящихся к делу сведений и документов у располагающих ими лиц. По окончании расследования составляется заключение, в котором делается вывод о возможности разрешения вопроса в частном порядке, об отклонении жалобы по причине ее необоснованности или о применении в отношении лицензиата мер административного взыскания.
Если вопрос не был разрешен, существует несколько вариантов дальнейшей обработки жалобы. Если общественный вред от предполагаемых нарушений относительно невелик, жалоба может быть отнесена к категории «нарушение с оплатой штрафа». Штраф обычно налагается за административные проступки, нарушающие устав Департамента штата или иные нормативные акты. Если содержащееся в жалобе указание на осуществление подлежащей лицензированию деятельности без лицензии подтверждается в ходе расследования, дело может быть передано Генеральному прокурору для инициирования гражданского или уголовного судебного разбирательства. Если жалоба подана на работу лицензиата, допустившего серьезные нарушения законов или нормативных документов и/или причинившего имущественный вред клиенту, то дело будет передано на рассмотрение в подразделение по урегулированию споров Департамента штата.


СЛУШАНИЕ И ВЫНЕСЕНИЕ РЕШЕНИЯ
Поступившая в вышеупомянутое подразделение жалоба может быть урегулирована Департаментом и ответчиком путем письменного распоряжения о согласии сторон. Распоряжением о согласии сторон может быть предусмотрено приостановление действия или отзыв лицензии, наложение штрафа и/или обязанность возместить причиненный клиенту ущерб. Если дело не может быть урегулировано с помощью распоряжения о согласии сторон или включает очень серьезную противоправную деятельность, Департамент штата подготавливает жалобу в отношении лицензиата для слушания в суде.
Слушание проходит под председательством судьи по административным делам, который, заслушав фактические обстоятельства дела, выносит соответствующее решение. В результате слушания лицензия может быть отозвана или ее действие может быть приостановлено. Возможно также отклонение жалобы, наложение на ответчика штрафа и/или обязанности возместить причиненный клиенту ущерб.
На вынесенное судьей по административным делам решение Департаментом штата или лицензиатом может быть подана апелляционная жалоба непосредственно секретарю штата. Апелляционная жалоба подается в течение 30 дней с момента получения копии решения стороной, которая намеревается обжаловать решение.
В ходе апелляционного производства секретарь штата, рассмотрев все имеющиеся по делу материалы, вправе принять следующие решения: оставить принятое решение без изменений, вынести письменное постановление о приостановке действия решения или возвратить дело судье по административным делам на дополнительное рассмотрение.
После вынесения решения секретарем штата лицензиат может потребовать пересмотра решения в судебном порядке согласно статье 78 Правил гражданского судопроизводства штата Нью-Йорк путем подачи соответствующего ходатайства в Суд первой инстанции. Следует иметь в виду, что прежде чем ходатайствовать об обжаловании решения судьи по административным делам в суде по гражданским делам, лицензиат должен реализовать свое право на подачу апелляционной жалобы секретарю штата. Если в ходе рассмотрения дела судом по гражданским делам обнаружится, что секретарю штата не подана апелляционная жалоба, то производство по такому делу в гражданском суде прекращается по той причине, что лицензиат или заявитель не использовал все доступные ему административные средства правовой защиты.
Как лицензиаты, так и лица, подающие жалобу, в любой момент могут обращаться в Департамент штата, чтобы узнать об этапе обработки жалобы или попытаться разрешить дело в частном порядке.