法律备忘录 LI02


州务院
执照投诉解决程序

州务院 (Department of State) 依法对外颁发执照并对各行业实施监管。其中包括不动产经纪人和销售员、私家侦探和安保公司、理发师和美容师、公证人、警报安装员、助听器经销商和不动产评估师。获得州务院许可的个人或公司应遵守各种旨在保护公众的法令法规,使其免遭可疑或资质不足的人士/公司伤害。州务院将对有关持照人和无照执业人士的投诉开展调查,并可在举行听证会或签发同意令后撤销执照,或者将投诉转至总检察长 (Attorney General) 处,由其提起民事或刑事诉讼。


投诉
任何人如认为自己受到可疑或资质不足的持照人伤害,或者知悉有个人或公司无照从事州务院监管下的岗位或行业,均可向州务院投诉。请联系州务院获取投诉表格。
一旦收到书面投诉,州务院即会对其进行审查,确保投诉所涉事宜隶属州务院管辖并判定是否存在非法或不当行为。
如果投诉归州务院管辖,并且判定存在不当行为,州务院会将投诉副本寄送给持照人,并要求持照人做出回应。多数情况下,持照人可能根本没有意识到问题的存在,而其一旦发现问题,便会很快通过非正式的渠道予以解决。对于有些投诉(如无照行为),为保证调查效果,一开始不会向投诉对象提供投诉副本。


调查
如果持照人未对投诉做出回应或没有提供直接的解决方案,州务院会将投诉案例分配给州务院调查员,以便向证人收集一切相关证词和文件。调查结束后将进行评估,以确定是否可通过非正式的渠道解决问题、或因证据不足驳回投诉、或针对投诉采取后续行政措施。
如果投诉未能得到妥善解决,则根据实际情况对投诉采取不同的后续措施。如果所诉不当行为情节相对轻微,可施以“罚单”处理。判定罚单处理的问题通常是指违反州务院法令或法规,并可通过支付罚款予以解决的违法行为。如果投诉称(并且经调查证明)存在无照经营问题,则投诉可转至总检察长,由其提起民事或刑事诉讼。如果投诉对象是持照人并涉及严重违反法令法规和/或对顾客造成经济损失的行为,则投诉可转至州务院诉讼处 (Department of State Litigation Unit) 寻求解决。


听证和判决
投诉转至诉讼处后,州务院和被告可通过书面同意令解决投诉。同意令可提供暂时吊销或撤销执照、罚款和/或赔偿顾客等解决措施。如果无法通过同意令解决投诉,或投诉涉及非常严重的违法行为,则会为持照人编写一份州务院投诉书,并针对投诉事宜安排听证会。
听证会由一位行政法官主持,其有权依据法律和事实作出任何判决。听证会后可能出现的结果包括:投诉遭到驳回、暂时吊销或撤销执照、罚款和/或对损失方的赔偿。
行政法官作出判决后,州务院或持照人均可就行政法官的判决直接向州务卿 (Secretary of State) 提出申诉。
申诉方必须在收到判决后 30 日内提出申诉。
申诉过程中,州务卿将考虑记录在册的全部证据,并可确认判决、撰写书面替代判决,或者将案件发回行政法官作进一步处理。
州务卿就申诉发布判决意见后,持照人可依据《纽约州民事诉讼法和相关规则》(New York State Civil Practice Law and Rules) 第 78 条向纽约州最高法院 (New York State Supreme Court) 发出申请,对判决意见进行司法审查。持照人务必先向州务卿提起行政申诉,之后方可尝试在民事法庭起诉行政法官。若未能向州务卿提出申诉,则相关民事诉讼将因持照人或原告未能采取一切可行的行政救济措施而被驳回。
整个投诉解决过程中,持照人和投诉人均应随时联系州务院,了解投诉处理状态或尝试实施非正式解决方案。